8月17日晚，中國基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》（下稱“指南”），自發(fā)布之日起實施。

在防范利益沖突與利益輸送方面，指南要求基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全關(guān)聯(lián)交易、公平交易等各項制度，制定并完善關(guān)聯(lián)方識別、關(guān)聯(lián)交易價格確定等事項的標(biāo)準(zhǔn)和流程，不得向第三方輸送利益，不得在不同資產(chǎn)組合之間輸送利益?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)公平對待所管理的不同資產(chǎn)組合，通過集中交易、公平交易等制度，確保不同資產(chǎn)組合獲得平等的投資、交易機(jī)會。

守法合規(guī)方面，指南要求基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開信息交易行為。同時，基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資交易限制的相關(guān)規(guī)定，不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或合謀影響證券交易價格或者交易量，或通過其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場。

合規(guī)開展宣傳推介方面，指南要求基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)珍視社會公眾和投資者的信任，在宣傳推介活動中做到專業(yè)、誠信、合規(guī)，以引導(dǎo)投資者樹立正確的理財觀念為目的。宣傳推介形式嚴(yán)禁娛樂化，內(nèi)容不得與國家相關(guān)精神、社會公序良俗相違背。

在深入落實投資者適當(dāng)性管理方面，指南要求基金管理人對產(chǎn)品或服務(wù)制定評級管理制度，明確劃分風(fēng)險等級的考慮因素，委托第三方機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級劃分的，應(yīng)當(dāng)要求其提供風(fēng)險等級劃分方法及其說明。基金管理人應(yīng)將基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級劃分方法及其說明通過適當(dāng)途徑告知投資者。