監(jiān)管趨嚴！

     中基協(xié)對相關(guān)機構(gòu)開始現(xiàn)場檢查    

近日，有私募管理人收到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)送的通知稱，協(xié)會決定于2024年6月對相關(guān)機構(gòu)開始現(xiàn)場檢查。業(yè)內(nèi)人士稱，此類現(xiàn)場檢查屬于中基協(xié)常規(guī)動作，不過去年以來確實能感受到現(xiàn)場檢查更加細化，要求愈發(fā)嚴格。

具體來看，相關(guān)通知要求，檢查期間，私募有關(guān)負責(zé)人及工作人員需合理安排時間，確保在崗配合檢查，協(xié)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況決定是否進行延伸檢查，如涉及該私募關(guān)聯(lián)機構(gòu)、合作機構(gòu)、外聘機構(gòu)等機構(gòu)及人員的，管理人需協(xié)調(diào)以上機構(gòu)提供材料、約談相關(guān)人員。對于拒絕或不配合檢查的情況，協(xié)會將依法采取自律措施。

“現(xiàn)場檢查是中基協(xié)的常規(guī)動作，尤其是成立5年以上的私募，是現(xiàn)場檢查的重點抽查對象?！睖弦晃凰侥既耸客嘎?，從檢查的要求來看，去年以來中基協(xié)檢查的內(nèi)容愈發(fā)細化，比如投資者資料存檔時間、合格投資者認定是否合規(guī)等細節(jié)，均會受到嚴格檢查。

北京一位百億級私募人士也坦言，近年來中基協(xié)對于私募的現(xiàn)場檢查愈發(fā)嚴格，機構(gòu)的合規(guī)留痕資料、規(guī)章制度、交易數(shù)據(jù)等均是檢查的重點內(nèi)容。

除了現(xiàn)場檢查愈發(fā)嚴格，私募新基金備案近期也發(fā)生了較大變化。

據(jù)悉，近期一些私募在備案新產(chǎn)品時被要求針對產(chǎn)品和公司情況進行多次反饋，比如梳理在管基金中投資新三板標的基金情況，簽署嵌套承諾函等。中基協(xié)近期還下發(fā)通知，就專職員工不足5人、高管缺位等問題，要求私募進行自查整改。