湖北省促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展若干措施
為更好發(fā)揮政府投資基金杠桿作用,引導(dǎo)和鼓勵(lì)全社會(huì)加大對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域的支持力度,助力加快建設(shè)全國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū),現(xiàn)就促進(jìn)湖北省政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展制定如下措施。
培育更多股權(quán)投資市場(chǎng)主體
(一)大力招引股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。加大對(duì)境內(nèi)外頭部投資機(jī)構(gòu)的招引力度,鼓勵(lì)其在湖北省設(shè)立各類(lèi)基金及管理機(jī)構(gòu)。對(duì)新設(shè)或遷入的投資機(jī)構(gòu),有實(shí)際投資項(xiàng)目的,鼓勵(lì)所在地政府給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。
(二)發(fā)揮省級(jí)引領(lǐng)示范作用。設(shè)立首期規(guī)模200億元的省政府投資引導(dǎo)基金,發(fā)揮聯(lián)動(dòng)效應(yīng),支持市縣設(shè)立區(qū)域投資基金,服務(wù)地方優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。鼓勵(lì)有條件的地方運(yùn)用參股基金、投貸聯(lián)動(dòng)、融資擔(dān)保等多種方式,引導(dǎo)社會(huì)資本加大投入。
(三)引育高水平職業(yè)投資人。引導(dǎo)銀行、券商、保險(xiǎn)等金融投資機(jī)構(gòu)與湖北省投資機(jī)構(gòu)合作,開(kāi)展金融服務(wù)模式創(chuàng)新。招引外部產(chǎn)業(yè)型基金,培育壯大本土投資人,拓寬湖北省基金募資渠道。積極推動(dòng)QFLP(合格境外有限合伙人)試點(diǎn)工作開(kāi)展。
(四)支持龍頭企業(yè)進(jìn)軍股權(quán)投資行業(yè)。在不新增政府隱性債務(wù)前提下,鼓勵(lì)在鄂央企、上市公司、省屬企業(yè)及民營(yíng)龍頭企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金,整合上下游產(chǎn)業(yè)鏈。
推動(dòng)投資基金業(yè)態(tài)集聚發(fā)展
(五)打造區(qū)域股權(quán)投資高地。立足三大都市圈建設(shè),支持武漢依托經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展優(yōu)勢(shì)和資源稟賦特點(diǎn),發(fā)揮股權(quán)投資功能作用,盡快建成具有全國(guó)影響力的科技創(chuàng)新中心。支持襄陽(yáng)、宜昌建設(shè)省內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新中心,推動(dòng)形成全省協(xié)同互動(dòng)的基金高地。
(六)培育股權(quán)投資集聚區(qū)。強(qiáng)化各類(lèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體的匯聚能力和融資服務(wù)水平,吸引聚集國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)及其投資企業(yè),以及專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐,按規(guī)定給予政府優(yōu)先參股扶持等優(yōu)惠政策。
(七)搭建高能級(jí)資本對(duì)接平臺(tái)。加大與國(guó)家級(jí)基金合作互動(dòng),爭(zhēng)取國(guó)家基金資源在湖北設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金或投資產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。支持舉辦全球資本大會(huì)、長(zhǎng)江資本大會(huì)等,鏈接全球創(chuàng)新要素資源,吸引國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體落戶(hù)。
暢通股權(quán)投資“募投管退”環(huán)節(jié)
(八)提升政府投資基金市場(chǎng)化水平。加強(qiáng)制度設(shè)計(jì),優(yōu)化組織架構(gòu),減少管理層級(jí)。引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,綜合考慮募(配)資能力、產(chǎn)業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)、招引項(xiàng)目能力、運(yùn)營(yíng)管理能力等條件,擇優(yōu)選聘基金管理機(jī)構(gòu)。健全基金投資決策機(jī)制,投資項(xiàng)目交由專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)自主決策。
(九)加大優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目供給。鼓勵(lì)行業(yè)主管部門(mén)建立備投項(xiàng)目庫(kù),定期向投資機(jī)構(gòu)推送優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目資源。建立高等院校、科研院所與投資機(jī)構(gòu)合作機(jī)制,以及上市后備資源庫(kù)與投資機(jī)構(gòu)名單雙向推送對(duì)接機(jī)制,引導(dǎo)資本投向科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和上市后備企業(yè)。
(十)拓寬股權(quán)投資退出渠道。支持武漢股權(quán)托管交易中心開(kāi)展股權(quán)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)在湖北設(shè)立并購(gòu)基金、股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金(S基金),支持股權(quán)投資基金通過(guò)公開(kāi)上市(IPO)、份額轉(zhuǎn)讓、協(xié)議買(mǎi)賣(mài)、實(shí)物分配股票等方式退出。
形成投資基金發(fā)展政策合力
(十一)構(gòu)建基金投資矩陣。發(fā)揮政府投資基金政策導(dǎo)向作用,重點(diǎn)投向天使投資、科技成果轉(zhuǎn)化、綠色低碳、軍民融合等省政府鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域。突出國(guó)資母基金招大引強(qiáng)功能,重點(diǎn)支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重大項(xiàng)目建設(shè)。推動(dòng)各類(lèi)基金協(xié)同有序發(fā)展,以投帶引構(gòu)建覆蓋全行業(yè)、全周期的基金投資矩陣。
(十二)建立省市縣聯(lián)動(dòng)機(jī)制。鼓勵(lì)上下級(jí)政府按照市場(chǎng)化原則互相參股基金,形成財(cái)政出資合力。省、市、縣級(jí)政府共同出資比例原則上不超過(guò)50%,省級(jí)引導(dǎo)基金參股設(shè)立的基金,省內(nèi)財(cái)政及國(guó)資出資比例原則上不超過(guò)80%。
(十三)強(qiáng)化政策資源統(tǒng)籌銜接。發(fā)揮行業(yè)主管部門(mén)職能作用,統(tǒng)籌基金、專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)資預(yù)算等資金資源,探索建立獎(jiǎng)補(bǔ)、貼息、資本金注入等多元化投入機(jī)制。
營(yíng)造更加開(kāi)放寬松發(fā)展環(huán)境
(十四)建立政府出資讓利和激勵(lì)機(jī)制。對(duì)投資于偏早期的基金,在退出時(shí),政府出資可以投資收益為限,對(duì)社會(huì)出資方和基金管理機(jī)構(gòu)給予適當(dāng)讓利。建立基于業(yè)績(jī)表現(xiàn)的激勵(lì)機(jī)制,給予核心團(tuán)隊(duì)超額收益分享。
(十五)加大科創(chuàng)天使投資支持力度。省楚天鳳鳴科創(chuàng)天使基金出資比例由原來(lái)最高30%提高至50%。省政府投資引導(dǎo)基金投資省內(nèi)天使類(lèi)基金及種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項(xiàng)目,在收回實(shí)繳出資后,可根據(jù)返投、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)等情況,將全部收益讓渡給基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人。
(十六)建立國(guó)有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制。對(duì)于100%投資天使基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金等偏早期的基金,以及按比例投資早期基金的綜合型基金,允許設(shè)置不同容錯(cuò)率,在允許范圍內(nèi)的正常投資虧損按盡職免責(zé)原則處理。
(十七)放寬基金返投認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。除直投湖北省企業(yè)、對(duì)外地企業(yè)投資并遷入湖北省等現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)外,進(jìn)一步放寬基金返投認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)主動(dòng)引薦企業(yè)遷入湖北?。☉?yīng)獲得縣級(jí)及以上招商部門(mén)認(rèn)定),或?qū)⑵髽I(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶(hù)湖北省,或在湖北省成立子公司形成的新增實(shí)繳資本,納入返投認(rèn)定范圍。
(十八)育強(qiáng)本土創(chuàng)投人才隊(duì)伍。發(fā)揮湖北省引入的頭部基金管理機(jī)構(gòu),以及湖北省高等院校、專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)等優(yōu)勢(shì),大力培育本土創(chuàng)投人才。鼓勵(lì)省屬企業(yè)及有條件的地方,探索以基金方式對(duì)高端人才實(shí)施激勵(lì)的政策措施。
各地各有關(guān)部門(mén)要高度重視政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展工作,建立健全橫向聯(lián)合、縱向聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制、政策協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制,形成各方共同推動(dòng)基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新格局。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律管理和政府與市場(chǎng)溝通中的積極作用,加強(qiáng)政策對(duì)接、信息咨詢(xún)、人才培養(yǎng)等方面能力建設(shè),營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境。發(fā)揮績(jī)效考核“指揮棒”作用,將國(guó)有投資基金納入全面績(jī)效管理范圍,強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用,壓實(shí)基金投資運(yùn)作管理各方責(zé)任。